MiFID II

MiFID II

Jupiter Asset Management Limited (JAM) e Merian Global Investors UK Limited (MGI UK Ltd) sono entità regolamentate dalla MiFID. Per informazioni relative a JAM & MGI UK Ltd e MiFID II, si rimanda alle informazioni qui di seguito.

Identificativo della Persona Giuridica

L’identificativo della Persona Giuridica (Legal Entity Identifier, LEI) di Jupiter Asset Management Limited è 549300GK9KWVQKHQ5S16.

L’Identificativo della Persona Giuridica (Legal Entity Identifier, LEI) di Merian Global Investors UK Limited è 5493006XRZFHF1KWTY04.

Status “non complesso” dei fondi Jupiter

Jupiter ha valutato che tutti i suoi fondi domiciliati nel Regno Unito e in Lussemburgo sono non complessi ai sensi dei rispettivi regolamenti FCA e CSSF.

Tutti i fondi OICVM domiciliati nel Regno Unito e in Irlanda di Merian sono stati valutati come non complessi ai sensi dei rispettivi regolamenti FCA e CBI*.

 

I 2 fondi non-OICVM di Merian** sono valutati come complessi.

Si ricorda che, benché la nostra determinazione se un prodotto sia complesso o non complesso si basi sull’onesta valutazione del prodotto pertinente, Jupiter non rilascia alcuna garanzia o dichiara in alcun modo che un prodotto sia idoneo per un particolare cliente finale. La nostra classificazione del fondo quale complesso o non complesso è conforme alla messa in atto della MiFID II nel Regno Unito. L’approccio alla classificazione nel Regno Unito può differire da quello dell’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati e da quello delle Autorità nazionali competenti in altre giurisdizioni dell’Unione europea.

Nella distribuzione dei prodotti, il distributore è responsabile della determinazione finale se i prodotti siano complessi o non complessi, e di assicurare che i prodotti siano distribuiti in modo appropriato. Nell’adempiere a tali obblighi si deve tener conto dei requisiti specifici sia dell’investitore finale che del rispettivo mercato legale nel quale il prodotto è distribuito.

*La complessità della classe patrimoniale comporta una restrizione alla distribuzione del Merian Financials Contingent Capital Fund su base esclusivamente esecutiva nell’ambito della definizione del mercato target del fondo.


** Merian Systematic Positive Skew Fund e MGI Arbea Fund

Modello europeo MiFID

Il Modello europeo MiFID (European MiFID Template, EMT), definito e approvato dall’EFAMA, fornisce uno standard di settore per lo scambio di informazioni su un mercato target per i prodotti oltre che sui costi e oneri, come richiesto dalle norme ESMA e FCA relative alle informazioni della MiFID II.

Le informazioni contenute nell’EMT sono fornite come supporto alla comprensione da parte dei distributori dei prodotti sia di Jupiter che di Merian oltre che del tipo di clienti in vista dei quali sono stati concepiti come compatibili.

È previsto che i distributori adempiranno ai propri obblighi regolamentari nei confronti dei clienti prima di vendere qualsiasi prodotto di Jupiter o di Merian.

Le informative EMT sono destinate unicamente al vostro utilizzo e non è consentito comunicare o autorizzare a comunicare qualsiasi documento EMT a qualsiasi altra persona, compreso, ma non limitatamente, qualsiasi cliente finale. Un documento EMT può essere comunicato in deroga a questo requisito generale di non comunicazione a un subdistributore nella catena dei distributori, e in questo caso la stessa restrizione alla comunicazione dovrà essere imposta a tale subdistributore.

Jupiter e Merian redigono i documenti EMT con informazioni ragionevolmente considerate accurate. Né Jupiter né Merian tuttavia garantiscono in alcun modo che le informazioni contenute in qualsiasi documento EMT siano appropriate o sufficienti per qualsiasi uso particolare o in qualsiasi territorio particolare.

Nessun documento EMT è stato redatto allo scopo di determinare se un fondo sia idoneo per un cliente finale particolare, bensì per determinare se il fondo sia compatibile con i requisiti di mercati target dei clienti finali. Nel fornire qualsiasi documento EMT Jupiter non rilascia alcuna garanzia e non si esprime in alcun modo in merito all’idoneità di un fondo per un cliente finale particolare. Il dovere di determinare l’idoneità resta di competenza vostra o della persona che si è assunta la responsabilità di fornire una consulenza al cliente finale o di determinare in qualsiasi altro modo se il fondo sia o no idoneo per tale cliente finale.

L’EMT per Jupiter è disponibile qui.

Informazioni aggiuntive

Le informazioni su quanto segue possono essere disponibili nell’Elenco dei Documenti del relativo sito per gli investitori:

  • Politica di Conflitti di Interessi
  • Quadro di Governance dei prodotti
  • Politica di Esecuzione degli Ordini e Informativa Annuale sulla Best Execution